Новые основания для внеплановых проверок эмитентов ЦБ

Внесены изменения в Порядок проведения проверок деятельности эмитентов ценных бумаг.
В частности, уточнено, что датой, с которой начинается отсчет срока для определения начала следующей плановой проверки, является дата окончания предыдущей плановой проверки. О проведении такой проверки эмитент должен быть предварительно письменно уведомлен НКЦБФР заказным письмом не позднее чем за 10 календарных дней до начала ее проведения, а также путем размещения плана-графика проверок на официальном веб-сайте НКЦБФР.
Основания проведения внеплановых проверок дополнены новыми пунктами:
- на выполнение судебных решений, по требованию правоохранительных органов и других органов государственной власти в пределах полномочий, определенных законодательством;
- необходимость проверки выполнения решений НКЦБФР или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц НКЦБФР по устранению нарушений законодательства о ЦБ;
- непредставление в установленный срок субъектом проверки документов (информации) по письменному запросу НКЦБФР по осуществлению невыездной проверки, а также письменных объяснений о причинах, препятствующих представлению таких документов;
- выявление и подтверждение недостоверности в документах (информации), предоставленных субъектом проверки по письменному запросу НКЦБФР, в т. ч. на запрос относительно осуществления невыездной проверки, и/или если такие документы (информация) не позволяют оценить выполнение субъектом проверки требований законодательства о ЦБ.
Кроме того, определено, что акт и материалы проверки являются внутренними документами НКЦБФР и не подлежат передаче юридическим лицам, которые не являются объектом проверки, физическим лицам, а также другим органам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.

Решение НКЦБФР от 28.08.13 г. № 1600 вступит в силу со дня опубликования (готовится к опубликованию в «Офіційному віснику України» от 22.10.13 г. № 79).